和讯网消息 近日,监管部门对私募基金的“老鼠仓”行为开出多张罚单。
6月15日,福建证监局公布行政处罚决定,对鸿腾资产的基金经理颜财光“老鼠仓”的违规行为处以10万元罚款。值得注意的是,颜财光作为90后的私募基金经理,在违规期间,趋同交易的金额近百万元,,但最终只获利了482.68元。
中国证券监督管理..福建监管局行政处罚决定书(〔2018〕3号)
当事人:颜财光,男,1991年7月出生,住址:福建省晋江市。
依照《..证券投资基金法》(以下简称《基金法》)的有关规定,我局对颜财光利用未公开信息交易案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提交陈述申辩材料,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明,颜财光存在以下违法事实:
2016年7月,“福建鸿腾资产管理有限公司--鸿腾一号私募证券投资基金”(以下简称为“鸿腾一号”)成立。2016年10月,“福建鸿腾资产管理有限公司--鸿腾财富私募证券投资基金”(以下简称为“鸿腾财富”)成立。上述2支基金均系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募证券投资基金,管理人均为福建鸿腾资产管理有限公司(以下简称鸿腾资产)。颜财光于2016年10月进入鸿腾资产工作,并于2016年11月26日起担任“鸿腾一号”“鸿腾财富”基金经理兼交易员,负责投资决策、下单交易、风险控制,知悉相关交易信息。
2016年11月28日至2017年4月25日,颜财光操作本人开立于兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户,先于、同期或稍晚于“鸿腾一号”“鸿腾财富”,买入“三六五网”“经纬纺机”“航天通信”“金牛化工”“兴业股份”“天津港”6支股票,合计成交金额986,723.00元,盈利482.68元。