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山西证券从业人员于东擅自代客生意股票证券被罚20万 被监管警告

2019-04-15 21:15暂无阅读:1982评论:0

和讯网新闻 近日,山西证券大连五五路营业部证券从业人员于东没有与客户签署代理买卖和谈的情形下,擅自代客托付生意证券,累计代为生意七千余笔,总成交额11亿余元,为收取任何待遇。大连证监局决意,对于东借他人名义持有、生意股票行为,处以5万元罚款。于东私下接管客户托付生意证券行为,赐与警告,并处以15万元罚款,共计20万元罚款。

经查明,于东存在以下违法事实:

一、于东私下接管客户托付生意证券

2011 年12 月至2016 年7 月,于东在山西证券大连五五路营业部任职时代,作为证券从业人员,在山西证券大连五五路营业部没有与李某某、裴某某、张某某、刘某等6 名客户签署代理买卖和谈的情形下,私下接管这6 名客户的托付生意证券,累计代为生意七千余笔,总成交金额11 亿余元。于东未收取任何待遇。

二、于东借他人名义持有、生意股票

2015 年4 月30 日,于东将自有资金5 万元存入刘某银行账户(即刘某在山西证券开立的证券账户所关系银行卡),2015 年5 月至2016 年7 月时代,于东借刘某名义持有、生意股票,时代刘某账户根基处于吃亏状况,后于东将剩余本金2.4 万元掏出。

大连证监局认为,于东私下接管客户托付生意证券的行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经由其依法设立的营业场合私下接管客户托付生意证券”的划定,组成了《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

于东借“刘某”名义持有、生意股票的行为违反了《证券法》第四十三条“证券生意所、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员……在任期或许法定限日内,不得直接或许以假名、借他人名义持有、生意股票,也不得收受他人赠予的股票”的划定,组成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

对重,大连证监局决意:

对于东借他人名义持有、生意股票行为,处以5 万元罚款。

对于东私下接管客户托付生意证券行为,赐与警告,并处以15 万元罚款。