多家券商被出具警示函
上个月，，还有国泰君安、国金证券等券商，因作为债券受托管理人存在失职，未能监督募集资金用途与实际情况不符，以及未能及时进行信息披露，而分别被甘肃省证监局、贵州省证监局出具警示函。
8月16日，国泰君安被出具警示函，甘肃省证监局认为，作为平凉市城乡建设投资有限责任公司（以下简称“平凉城投”）2017年非公开发行公司债券的受托管理人，国泰君安未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露，且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。
同一天，国金证券也因类似问题被贵州证监局出具警示函。
监管认为，发行人将“15碧海债”募集资金7.93亿元、“16碧海01”和“16碧海02”募集资金4.01亿元转借给毕节市开源建设投资（集团）有限公司。国金证券作为债券受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第四条约定，督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定，该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。
另外，债券违约风险的压力始终挥之不去，前期挑选项目和尽职调查，成为承销商的重中之重，倘若在这环节失职，与仅仅受托环节监督不到位相比，处罚的程度也会轻重有别。
本文源自券商中国
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