美国 SEC 经由新法案 投行等掮客商需对投资者承担更多责任
摘要：美国证券生意..（SEC）周三投票决意发布 " 最佳好处划定 "（Regulation Best Interest），在以客户的最佳好处为尺度行事上，对股票掮客人提出了更为严厉的要求。
美国证券生意..（SEC）周三投票决意发布 " 最佳好处划定 "（Regulation Best Interest），在以客户的最佳好处为尺度行事上，对股票掮客人提出了更为严厉的要求。
认为高于其现行尺度的掮客人缔造了对投资者的责任。
SEC 透露，新划定旨在为投资者供应更多有关复杂薪酬激励和其他或者影响掮客人建议的做法的信息，但不会肃除华尔街基于..的发卖模式。
汇信指出，股票掮客商此前首要的本能是完成客户的生意，而跟着这一功能被较量机庖代，他们转型为客户供应投资建议。这令他们的本能雷同于投资垂问。
但值得注重的是，投资垂问凭据治理金额的规模以及投资的盈利情形收取费用。而股票掮客则经由..，也就是说，客户生意的越多，那股票掮客的收入就越高。这显然是一个好处辩说。
汇信指出，固然股票掮客和投资垂问的本能越来越相似，但两者面临的监管却有所分歧。SEC 多年来一向许可股票掮客自称为金融垂问，但不要求他们发布好处辩说，也不要求他们将客户的好处置于本身的好处之上。而金融垂问需要发布好处辩说，也必需将客户的好处置于本人好处之上。
SEC 主席 Jay Clayton 透露，最佳好处划定使掮客人的尺度更接近垂问的尺度。他说：" 我们周全提拔、增强和澄清这些义务。这个动作早就应该实施了。"
美国股票掮客行业在很大水平上支撑 SEC 的规划，但要求制订具体的指导方针，以使合规变得更轻易。
小淘
文章要害词：SEC掮客商投资者
