给客户发送误导信息，9年资历券业老人收警示函，经纪人合规管理成券业痛点

2018-11-27 13:11:12 网络整理阅读：102 评论：0

在证券行业有着超9年工作经验的券业老人，接到了罚单。

券商中国记者从上海证监局网站获悉，李文英在浙商证券上海万航渡路证券营业部从业期间，向客户发送的信息中存在误导客户的内容，被出具警示函。

给客户发送误导信息，9年资历券业老人收警示函，经纪人合规管理成券业痛点

从处罚决定来看，李文英应该是浙商证券的经纪人。去年颁布实施的券商合规细则，首次提出经纪人为营业部工作人员，要求营业部配备合规人员。华北地区一家中等券商合规总监向记者表示，“券商对经纪人的合规管理是个难题。”