1月21日，证监会官网披露了2019年首张行政处罚决定书。原中航证券员工赵敏，作为证券从业人员，在2015年6月2日至2017年6月10日，违规控制使用他人账户进行股票交易，违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，证监会决定对赵敏处以60万元罚款。
中航证券8年老员工，
2015年6月“入场”
行政处罚决定书显示，赵敏于2009年3月23日至2017年6月10日，先后任职中航证券上海营业部..总监岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业人员。
按照《证券法》第四十三条的规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”
所以，在证券公司任职，具有证券从业人员身份的赵敏，不能参与股票交易。
按照证监会的认定，赵敏于2015年6月开始涉足股票交易。行政处罚决定书显示，2015年6月2日至2017年6月10日，赵敏控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计548万元，并由其控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票，累计亏损。
涉事账户为家人账户，
“同源同地址”成认定关键
证监会主要从资金关系方面认定账户由赵敏实际操作。
行政处罚决定书显示，“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均为赵敏手机号，且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交易MAC地址高度重合。此外，赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号，且涉案期间赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。
