“未依法履行其他职责”数量最多，有326起，但“未依法履行其他职责”并没有明确定义，内幕交易、违规减持都归入此类，往往是兜底条款，也往往跟在其它违规类型后面一起出现；“未及时披露公司重大事项”“信息披露虚假或严重误导性陈述”“业绩预测结果不准确或不及时”和“未按时披露定期报告”这四类都属于信息披露方面问题，国内证券市场还是没有建立真正市场信用披露体系，无论上市公司、机构还是个人在观念意识方面还是需要进一步加强，同时监管部门应该加大对信披不及时不合格的惩罚力度。
看完监管层对上市公司及高管的处分总体情况，接下来重点关注对高管的处分情况。
从处罚金额来看。罚款最多的是易事特的实际控制人、董事长何思模，因为在易事特高送转出炉股价连续五涨停期间，偷偷卖掉了由他掌握的员工持股几乎全部股票，操作他人的股票账户在今年初做短线操作，通过低进高出易事特赚了一笔就跑，被中国证监会认定 操纵证券市场 ，“没一罚一”，合计罚没 1.66 亿元。同样被罚还有医疗大佬吴光明，身家超过200多亿，旗下掌控鱼跃医疗、万东医疗两家上市公司，并担任董事长，因为内幕交易花王股份，短线交易鱼跃医疗、万东医疗，被证监会罚没金额达到3700万。
此外，根据《证券法》第193条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，最高可处60万元罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，还可并处3万元以上30万元以下的罚款。
值的一提的是在证券市场冲在最前面的董秘，2018年以来，共有84位董秘被处分，占高管人数比例约为8.5%，因为总计有340家上市公司被处分，所以平均每20家上市公司就有5个董秘被处分。其中多人被处分1次以上，有4人被处罚3次，，有9人被处罚2次。处罚的原因也是多与信息披露以及未依法履行其他职责有关。
