蓝鲸科创频道6月19日讯，证监会江苏监管局新闻，为保障科创板顺利推出，江苏近期组织对辖区部门证券公司，以及分支机构科创板买卖情形进行现场搜检，并结合江苏省证券业协会举办证券分支机构合规工作..会。
科创板买卖方面，针对分支机构存在科创板开户资格审核、客户适当性治理、风险揭示、以及科创板融资融券买卖等方面存在把关不严、流程不仔细郑重的问题，江苏局要求各证券分支机构细化流程，严把开户关，增强对高龄客户的天资审核，强化客户适当性治理，向客户充裕揭示科创板买卖划定，指导投资者理性投资。
合规治理方面，针对分支机构在内部轨制扶植、岗位权限设置、人员治理、非常生意监控、融资融券、代销金融产物等多个方面存在的一系列问题，江苏局要求各证券公司及分支机构要强化内功，完美轨制，维护好投资者正当权益。
