第三，要求经纪商对意向客户进行筛选，包括制定筛选方案、开户前向客户提供模拟交易等。在这方面澳大利亚的规定比较严格，所有的经纪商必须制定客户筛选制度，包括公司对此类业务客户资格的最低标准、评估方法和程序等，经纪商要对评估过程进行书面记录并保存。给客户的产品披露声明中，经纪商应该明确指出产品不适应于所有的投资者，并介绍客户筛选的最低标准以及程序。经纪商的广告也要与客户筛选制度相适应，针对特定客户群宣传，不可给投资者留下该业务适合全部人的印象。此外，还要求经纪商在客户开户前为其提供模拟账户系统，但并不是强制需求。
客户资金管理
在零售外汇市场中，投资者的资金安全至关重要。大部分的国家和地区规定经纪商必须将客户的资金单独存放管理，但是在具体操作上有一定的差别。
英国的客户资金管理规定比较严格，要求客户的资金与公司的资金相隔离。对于采用常规方式处理可能对客户资金产生巨大风险的情况，允许将客户的资金存放到公司的账户中，但需要辅以每日汇报等强制性规定。根据所保管的客户资金和资产的规模，公司被分为大型、中型和小型。前两类公司必须参与“客户资金与资产返还”（CMAR）计划，每月按时提交有关报告。此外，自持有客户资金开始，相关金融机构必须制定客户资金解决方案（CASS RP），对公司的投资业务及信息等做出全面安排，以确保客户的资金可以快速返还。
与部分监管当局要求将每一位客户的资金都单独存放不同，澳大利亚的资金分离存放规定是将所有客户资金集中存放在一个或一个以上的账户中，且不限制每位客户的资金用途，经纪商可以利用一位客户的资金弥补另一客户的保证金或清算资金的不足。同时，还允许经纪商从客户资金中抽取经济..等费用。
